全國股轉公司對網智天元、瑞格股份實施紀律處分
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）高度重視對掛牌公司信息披露的自律監管工作，堅持以信息披露為核心，引導市場主體歸位盡責的監管理念，督促掛牌公司完善公司治理，督促中介機構勤勉盡責。
2015年期間，北京網智天元股份有限公司（以下簡稱“網智天元”）存在提前使用募集資金、重大對外投資未及時履行內部決策程序、信息披露違規等行為；2017年期間，安徽瑞格電梯服務股份有限公司（以下簡稱“瑞格股份”）存在信息披露違規行為。為嚴肅市場紀律，督促掛牌公司履行信息披露義務和完善公司治理，全國股轉公司經紀律處分委員會審議通過，根據相關業務規則，對相關主體給予紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫，相關決定書同時全文掛網。
一、網智天元
針對網智天元提前使用募集資金、重大對外投資未及時履行內部決策程序、信息披露違規等行為，給予網智天元、王愷（網智天元時任董事長）、許文紅（網智天元時任財務總監）、張傳文（網智天元時任董事會秘書）通報批評的紀律處分。
（一）網智天元存在以下違規行為：
1、網智天元提前使用募集資金違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南》第一條第（四）項的規定；
2、網智天元未遵守公司章程及對外投資管理制度的規定，履行對外投資內部決策程序的行為，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）第1.4條、第4.1.2條的規定；
3、網智天元發生重大對外投資事項后未及時披露，違反了《業務規則》第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》（以下簡稱《信息披露細則》）第二十六條的規定；
（二）網智天元時任董事長王愷對網智天元提前使用募集資金、重大對外投資未履行內部決策程序、重大信息未及時披露等違規行為負有責任。
（三）網智天元時任財務負責人許文紅對網智天元提前使用募集資金、重大對外投資未履行內部決策程序負有責任。
（四）網智天元時任董事會秘書張傳文對網智天元重大對外投資信息披露違規的行為負有責任。
二、瑞格股份
針對瑞格股份信息披露違規行為，給予瑞格股份、周翔（瑞格股份董事長、總經理）、余崢（瑞格股份董事、財務總監）、周楠（瑞格股份董事、董事會秘書）通報批評的紀律處分。同時，全國股轉公司決定對東興證券股份有限公司（瑞格股份主辦券商，以下簡稱“東興證券”）采取要求提交書面承諾的自律監管措施。
（一）瑞格股份存在以下違規行為：
1、瑞格股份2016年年報披露使用未經會計師事務所正式出具的審計報告的行為違反了《信息披露細則》）第十三條的規定；
2、 瑞格股份2016年年報中披露的審計機構信息與為其出具正式審計報告的審計機構信息不符，年報中披露的財務數據也與會計師最終審定的財務數據不符，違反了《業務規則》第1.5條和《信息披露細則》第四條的規定。
（二）對于瑞格股份上述違規行為，瑞格股份董事長周翔、財務總監余崢、董事會秘書周楠負有責任。
（三）東興證券在瑞格股份未提交會計師事務所正式出具的審計報告的情況下為其進行信息披露，對于該行為未及時向全國股轉公司報告或發布風險警示公告，未能盡職履行持續督導義務，違反了《業務規則》第5.7條、《信息披露細則》第十條和《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第十三條的規定。
希望各市場主體從中吸取教訓，掛牌公司應引以為戒，誠實守信，規范運作，真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務；主辦券商應勤勉盡責履行持續督導義務。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2017年8月1日
