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主辦單位:山東證監局 山東省非上市公眾公司協會
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全國股轉公司對了望股份實施紀律處分

發布時間 :2017-08-08

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(簡稱“全國股轉公司”)高度重視對掛牌公司信息披露的自律監管工作,堅持以信息披露為核心,引導市場主體歸位盡責的監管理念,督促掛牌公司完善公司治理,督促中介機構勤勉盡責。

2015年至2016年期間,北京了望投資顧問股份有限公司(簡稱“了望股份”)存在提前使用募集資金、重大事項未及時履行內部決策程序、信息披露違規等行為。為嚴肅市場紀律,督促掛牌公司履行信息披露義務和完善公司治理,全國股轉公司經紀律處分委員會審議通過,根據相關業務規則,對相關主體給予紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫,相關決定書同時全文掛網。

針對了望股份提前使用募集資金、重大事項未及時履行內部決策程序、信息披露違規等行為,給予了望股份公開譴責的紀律處分,給予了望股份時任董事長王蕊、時任財務總監梅梅、時任董事會秘書劉鈺軍通報批評的紀律處分。

(一)了望股份存在以下違規行為:

1、了望股份提前使用募集資金違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南》第一條第(四)項的規定;

2、了望股份未遵守公司章程及對外投資管理制度的規定,履行對外投資內部決策程序的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第1.4條、第4.1.2條的規定;

3、了望股份發生對外投資事項后未及時披露,違反了《業務規則(試行)》第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則》)第二十六條的規定;

4、了望股份關聯交易未履行董事會、股東大會的審議程序并未及時披露信息違反了《信息披露細則》第三十五條的規定。

(二)了望股份董事長王蕊對了望股份提前使用募集資金、擅自變更募集資金用途、關聯方交易未及時履行審議程序、重大事項信息披露違規等違規行為負有重要責任。

(三)了望股份財務負責人梅梅對了望股份提前使用募集資金、擅自變更募集資金用途負有重要責任。

(四)了望股份董事會秘書劉鈺軍對了望股份重大事項信息披露違規的行為負有重要責任。

希望各市場主體從中吸取教訓,掛牌公司應引以為戒,誠實守信,規范運作,真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務,完善公司治理,主辦券商、會計師事務所等中介機構應勤勉盡責、遵守行業規范。

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

2017年7月17日


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