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主辦單位:山東證監局 山東省非上市公眾公司協會
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關于發布《主辦券商執業質量負面行為清單》的公告

發布時間 :2017-08-08

為完善主辦券商執業質量評價制度,進一步滿足監管需要,適應市場發展,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱“全國股轉公司”)將于2017年8月起調整《主辦券商執業質量負面行為清單》。為確保負面行為清單調整前后執業質量評價工作的平穩銜接,現就相關事項公告如下:

一、根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法(試行)》第十四條,在總結前期運行經驗及征求市場意見基礎上,全國股轉公司對《主辦券商執業質量負面行為清單》進行了調整,更新后的清單及說明見附件。

二、調整后的負面行為清單自2017年8月份月度評價起正式實施,不溯及調整實施前已公布的主辦券商執業質量評價結果。

全國股轉公司將根據實際需要,對于主辦券商執業質量負面行為清單、評價指標、相關業務權重及區間系數等具體評值標準進行不定期調整,不斷完善主辦券商執業質量評價相關工作。

特此公告。

全國股轉公司綜合事務部

                               2017年7月13日


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